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摘要：
关键词：数据包络分析;农业全要素生产率;技术进步率;技术效率
中图分类号：F3233，F3201 文献标志码：A 文章编号：
一、问题及研究述评
党的十八届三中全会提出“向农业输入现代生产要素和经营模式”。促进农业生产资源的配置效率和集约高效利用，探寻中国农业全要素生产率（Total Factor Productivity，TFP，以下简称农业TFP）增长的动力源泉与变迁路径，对于建立现代农业，实现农业的可持续发展具有重要的政策意义和学术价值，所以有必要精细刻画中国农业TFP的增长性质及其变动趋势，以便对农业输入现代生产要素与经营模式进行均衡匹配。
全要素生产率（TFP）与单要素生产率（SFP）相比较而言，TFP衡量与测度的范围更加广泛，不
。梳理相关研究主要集中在以下几个视域。
（一）柯布-道格拉斯生产函数法（Cobb-Douglas Production Function）
林毅夫[2]评价了（1978-1984;1984-1987）农村改革对农业增长的相对贡献;朱希刚[14]，顾焕章和王培志[15]分别对“七五”期间农业技术进步对农业经济增长的贡献份额进行了定量测算。张元红[16]实证考察了各种要素投入增长及其对农业增长的贡献，指出生产要素投入和技术进步等是引致农业增长的主要推动力。李雪松[17]在扩展的农业生产函数框架下，结合中国式分权的制度分析，对地方政府财政支农、农村金融发展与生产要素投入对农业经济增长绩效变动进行了动态追踪研究。
（二）非参数的曼奎斯特生产率指数法（Malmquist Productivity Index）
（三）随机前沿生产函数分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）
（一）非参数Malmqusit生产率指数
，构造每个时期中国农业生产的最佳生产前沿面，测算农业TFP的效率演化，并将其主要分解为技术进步（前沿技术进步;Technological Progress，TECH）和技术效率（Technical Efficiency Change，EFFCH）进行分析评价，技术效率与技术进步的乘积即为Malmquist生产率指数。其中，技术效率指数（EFFCH）还可以继续分解为纯技术效率变化指数（PECH）与规模效率变化指数（SECH）。农业TFP反映农业生产要素资源配置与开发利用的效率，而农业技术进步（TECH）体现农业技术扩散与改进的程度，农业技术效率（EFFCH）则表示在投入既定下的产出最大化抑或产出既定限制下的投入最小化，纯技术效率（PECH）测度的是技术无效率在多大程度上由纯粹的技术原因引致的，规模效率（SECH）表示生产决策单元是否处于最佳状况。
Malmquist指数通过距离函数（Distance Function）定义，定义t时期产出角度Malmquist指数为：
Mt0（xt，yt，xt+1，yt+1）=Dt0xt+1，yt+1Dt0xt，yt（1）
相应地定义t+1时期产出角度的Malmquist指数为：
为避免由于时期选择任意性所产生的差异，取时期不同的两个Malmquist指数的几何平均值，然后分别以t和t+1时期的生产技术为参照，数学表达式如下：
根据Fare[7]的思路，Malmquist生产率指数在规模报酬不变（CRS）的情况下，即在限定产出的条件下实现了最大产出，在经验估算中，这个最大化的平均生产率就是样本数据测算中的最佳实践[27]。同时Malmquist生产率指数可以进一步被分解为技术效率变化指数（EFFCH）和技术进步指数（TECH），即
其中技术效率变化指数为： EFFCH=Dt+10xt+1，yt+1Dt0xt，yt
（5）
技术进步效率指数（TECH）为
（6）
以上两式分别表示t到t+1时期所发生的技术效率（EFFCH）与技术进步率（TECH）变动，两者若小于1，即表示生产率的下滑。当规模报酬可变（VRS），技术效率指数（EFFCH）还可以继续分解为纯技术效率变化指数（PECH）与规模效率变化指数（SECH），通过如此分解可分析可变规模报酬对效率的影响变化。
EFFCH=Dt+10xt+1，yt+1Dt0xt，yt×Dt+10xt+1，yt+1Dt0xt，yt×Dt0xt，ytDt+10xt，yt=PECH×EFFCH（7）
所以，在规模报酬可变（VRS）的前提下，Malmquist生产率指数最终被分解为
M0xt+1，yt+1，xt，yt=TECHxt+1，yt+1;xt，yt×EFFCHxt+1，yt+1;xt，yt=
TECHxt+1，yt+1;xt，yt×SECHxt+1，yt+1;xt，yt×PTECxt+1，yt+1;xt，yt（8）
若Malmquist生产率指数大于1，若前沿技术进步（TECH）或技术效率（EFFCH）大于1，则表示全要素生产率变动主要由其引致。
（二）变量选取与数据说明
1.变量选取
6辽宁1.0551.0541.0011.0001.001
7吉林1.0481.0481.0001.0001.000
9上海1.0571.0571.0001.0001.000
11浙江1.0361.0361.0001.0001.000
12安徽1.0391.0361.0041.0001.004
13福建1.0451.0451.0001.0001.000
16河南1.0311.0350.9971.0000.997
19广东1.0051.0110.9941.0000.994
20广西1.0431.0391.0041.0031.000
26青海1.0351.0351.0001.0001.000
27宁夏1.0501.0471.0031.0001.003
28新疆1.0391.0351.0031.0001.003
均值mean 1.038 1.037 1.001 0.999 1.001
注：本表计算基于产出导向（OUTPUT ORIENTATED），运用CRS的MALMQUIST-DEA指数测算，使用的软件系DEAP2.1，下同。
（二）农业TFP时序动态波动与周期变化特征
既然省际间农业生产各效率指数差异较大，那么这种趋势是在加剧，还是趋向收敛？借助图1可以观测各个效率指数波折变化的动态态势与周期特征。
农业TFP增长呈现周期性演化趋势，这与顾海和孟令杰[19]所称的“U”型分布（1980-1995）并不一致。同时本文测算出农业TFP具有年均3.8%的增长率，说明改革开放以来，农业TFP增速较为显著，在整个农业增长中扮演重要角色。另外，五个指数呈现出阶段性动态变化特征，其中曼奎斯特生产率指数，即农业TFP与技术进步率指数（TECH）波动幅度较大，提高与下降的趋势明显。
（三）农业TFP地理空间测度
在地理空间分析上，本文划分为东、中、西和东北地区，研究不同区域与省际农业经济增长源泉的驱动模式。表2具体列出了农业TFP针对地理空间的测度及分解指标数据。
农业前沿技术进步率指数（TECH）区域差异分析。东部9省（市）中有6省（市）高于（含）全国平均水平（3.7%）。东北3省中，有2省高于全国平均水平（3.7%），分别是辽宁（5.4%）和吉林（4.8%）。中部6省中，仅有山西（3.9%）高于全国平均水平（3.7%）。技术进步率指数（TECH）西部10省（区）中，仅有广西（3.9%）、云南（3.7%）和宁夏（4.7%）高于全国平均水平（3.7%），由此可见中西部地区的农业前沿技术进步率（TECH）是比较糟糕的。
基于东、中、西和东北地区地理空间考察再次充分说明，农业TFP、前沿技术进步率（TECH）和技术效率（EFFCH）指数区域间、省际间存在明显效率差异，效率变动具有比较严重的地理空间上的非均衡性。同时三大农业生产效率区域间，省级间的外溢性并不强。
（四）农业TFP增长与变动的分组考察
本文将全国28个省级决策单元划分为4个效率组别，分别为高速Ⅰ组、快速Ⅱ组、缓慢Ⅲ组和损失Ⅳ组。组别划分的依据如下：高速Ⅰ组：农业TFP、前沿技术进步率（TECH）和技术效率（EFFCH）全部为增长或提升，即指数全国平均值，且纯技术效率（PECH）与规模效率（SECH）快速Ⅱ组：除了高速组，损失组省份外，且农业TFP指数全国平均水平值;缓慢Ⅲ组：除了高速组，损失组省份外，且农业TFP指数≤国平均值;损失Ⅳ组：技术效率（EFFCH）指数1.000。分组考察参见表3。
区域决策单元曼奎斯特
生产率指数技术进步率技术效率纯技术效率规模效率
TFP TECH EFFCH PECH SECH
全国均值 1.038 1.037 1.001 0.999 1.001
东部
地区
上海1.0571.0571.0001.0001.000
浙江1.0361.0361.0001.0001.000
福建1.0451.0451.0001.0001.000
广东1.0051.0110.9941.0000.994
东北
地区
辽宁1.0551.0541.0011.0001.001
吉林1.0481.0481.0001.0001.000
东北均值 1.045 1.045 1.000 1.000 1.000
中部
地区
山西1.0431.0391.0031.0031.000
安徽1.0391.0361.0041.0001.004
河南1.0311.0350.9971.0000.997
中部均值 1.033 1.033 1.000 1.000 1.001
西部
地区
广西1.0431.0391.0041.0031.000
青海1.0351.0351.0001.0001.000
宁夏1.0501.0471.0031.0001.003
新疆1.0391.0351.0031.0001.003
，农业TFP增长缓慢，不容乐观，而且大部分省份集中在中西部。
表3 农业TFP及分解指数的组别考察
组别决策单元曼奎斯特
生产率指数技术进步率技术效率纯技术效率规模效率
TFP TECH EFFCH PECH SECH
全国均值mean 1.038 1.037 1.001 0.999 1.001
高
速
Ⅰ
组
山西1.0431.0391.0031.0031.000
广西1.0431.0391.0041.0031.000
宁夏1.0501.0471.0031.0001.003
快
速
Ⅱ
组
辽宁1.0551.0541.0011.0001.001
吉林1.0481.0481.0001.0001.000
上海1.0571.0571.0001.0001.000
安徽1.0391.0361.0041.0001.004
福建1.0451.0451.0001.0001.000
新疆1.0391.0351.0031.0001.003
缓
慢
Ⅲ
组
浙江1.0361.0361.0001.0001.000
青海1.0351.0351.0001.0001.000
损
失
Ⅳ
组
河南1.0311.0350.9971.0000.997
广东1.0051.0110.9941.0000.994
四、结论性评述与建议
第二，应高度重视农业技术效率动力不足与效率损失的特征事实，实现对农业输入现代生产要素与经营模式之间进行均衡匹配，并特别重视农业经营模式创新问题。充分认识农业生产的周期规律性，加强农业基础设施建设，完善农业保险机制，增强农业抵御自然灾害和丰产欠收、谷贱伤农的市场风险和能力。通过农业生产组织与制度创新，完善激励与约束机制，发展农业合作组织，尝试家庭农场等适度规模经营，通过可持续性地经营模式创新，提高农业生产要素的高效使用，改善农业纯技术效率和规模效率。
第三，促进城镇化、工业化与信息化与农业现代化的统筹协调发展农业现代化则是整个经济社会发展的根本基础和重要支撑，十八大报告提出：“坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路，推动信息化和工业化深度融合、工业化和城镇化良性互动、城镇化和农业现代化相互协调，促进工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展。”
。在有序转移农村剩余劳动力的同时，促进高质量的人力资本进入农业产业部门。通过统筹完善城乡就业创业市场，建立城乡一体化的户籍与社会保障体系，彻底改变发展现代农业和新农村建设中的“386199部队”现象伴随中国城市化进程加快，农村青壮年男性劳动力进城务工数量剧增，农村便形成了一个以妇女、儿童和老人为主的庞大留守群体，这实在是一个苦涩的赞誉。
。促进农业生产的机械化，集约化和市场化，建立工业化与农业生产效率的技术转移与良性协调互动机制。四化同步，促进农业生产效率的最佳实践，无疑将为管好“天下粮仓”和助推农业现代化注入强劲动力。
参考文献：
[1] 舒尔茨.改造传统农业[M].梁小民，译.北京：商务印书馆，1999.
[2] 林毅夫.制度、技术与中国农业发展[M].上海：格致出版社，上海人民出版社，2008.
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