科创板上市公司董监高及股东合规交易宝典

询价转让

配售方式

适用对象

持有首发前股份的股东

不得减持的情形

（一）上市公司或者股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6个月的。

（二）股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3个月的。

法规依据：

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条 第七条

《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（2017年修订）》第九条 第十条