科创板上市公司董监高及股东合规交易宝典

自公司股票上市之日起36个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份，也不得提议由上市公司回购该部分股份；转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起12个月后，可豁免遵守前款规定。

董监高、核心技术人员

公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份；在前述期间内离职的，应当继续遵守本款规定。公司实现盈利后，可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份，但应当遵守其他规定。

自公司股票上市之日起12个月内不得转让本公司首发前股份；

核心技术人员

离职后6个月内不得转让本公司首发前股份；

自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；

法规依据

《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年4月修订）