广发证券处罚正式落地，保荐承销资格暂停6个月，8人被免职，投行业务几乎停摆

7月20日晚间，广发证券公告称，收到广东证监局的《行政监管措施决定书》。广发证券被采取三项监管措施：第一，责令改正，应对公司投行业务进行深入整改；第二，2020年7月20日至2021年1月19日期间，暂停公司保荐机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，暂不受理公司债券承销业务有关文件；第三，责令限制高级管理人员权利。

同时，陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年，在监管决定作出之日起，不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务，30个工作日内被要求免除职务。

此外，时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采取予以公开谴责和监管谈话的措施，张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等4名其他相关人员被采取监管谈话措施，即14名直接责任人及负有管理责任的人员全部领到了处罚。

北京某投行人士告诉券商中国记者，监管这次对广发证券给予了极其严重的处罚，投行业务基本遭遇停摆，保荐、承销、并购重组等业务全都做不了，只能做非牌照类的财务顾问。不过，虽然没法做承销保荐，但持续督导不受影响。关键是投行的核心人物都被市场禁入，投行没有人就什么都没有了，比之前平安的处罚还惨，两年后换一拨人再看了。