广发证券处罚正式落地，保荐承销资格暂停6个月，8人被免职，投行业务几乎停摆

2020年7月20日，广发证券收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》（***********广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕97号）。

经查，发现广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。

最终，广东证监局决定对广发证券采取三项监管措施：

广东证监局表示，如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向***********提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的****提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

除了公司被重罚，广发证券投行相关人员也领到了正式处罚。

陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年，在监管决定作出之日起，不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务。

其中，林焕荣、李贤兵被限制债券承销业务资格20年，何宽华被限制投行业务20年，陈家茂和朱保力被限制保荐资格资格10年和15年，林焕伟、肖晋、许戈文分别被限制债券承销业务资格10年、10年、15年。