广发证券处罚迅速尘埃落定：暂停保荐资格半年, 债券承销业务一年暂不受理！8人免职

　　广发证券在相关业务风险爆发后，按照***强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。***同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，***拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员。

　　***重申，保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是****核查验证、专业把关的首道防线，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守，内控松散，管控失效，履职不力，把关不严，将严重损害****秩序，破坏行业生态。对此，***始终保持高压态势，坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价。

随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进，保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大，各机构必须提高认识、从严要求，切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉，完善内部控制，强化风险意识，坚守勤勉底线，提高履职水平，充分发挥“看门人”作用。***也将严格落实有关法律法规要求，全面压实中介机构责任，持续加大监管执法力度，坚决惩处违法违规行为，净化市场环境，切实保护投资者合法权益，助力****更好的发挥服务实体经济功能。

主板9家、中小板5家，创业板6家，科创板10家。