企业预警通银行业舆情周报2020年7月20日星期一

5、中信银行再收百万罚单 今年已被罚没逾3400万元

近日，人民银行宁波市中心支行再次公布超百万罚单，中信银行宁波分行因违反票据法规定进行承兑、未按照规定履行客户身份识别义务等七项违法违规行为，被央行警告并处罚款129万元，此外，该分行两位副行长也受到处罚。据记者不完全统计，中信银行(601998)今年以来被银保监会、央行合计罚没超过3400万元。

6、光大银行某客户经理伪造理财产品 骗光投资者棺材本

近日，裁判文书网的一则民事判决书，将银行理财的“飞单”问题再次推入公众视野。几年前，光大银行的理财客户经理麦某伪造理财产品，诈骗了16名投资人超过5000万元。在案发后，嫌疑人麦某被捉获，并被判决有期徒刑15年。但是麦某已将钱用于炒股或者挥霍，法院只追回部分损失。

7、中静新华:公司所持徽商银行内资股被司法冻结

中静新华资产管理有限公司公告，公司持有的徽商银行股份有限公司2.25亿股内资股股份已被上海金融法院司法冻结，文书编号为(2020)沪74民初1254号)，冻结期限为2020年6月17日至2023年6月16日。

8、葫芦岛银行6500万股股权折价出售背后:两主要股东为"老赖"

近日，阿里司法拍卖网同时上线了13笔共6500万股关于葫芦岛银行股权即将于7月29日拍卖的信息，这13笔股权为沈阳亚欧工贸所持有，起拍价均为1202.75万元，较评估价降幅15%，合计约1.56亿元。网络数据显示，沈阳亚欧工贸于2015年11月成为失信被执行人;于2019年7月9日两次成为被执行人。值得注意的是，葫芦岛银行第二大股东沈阳大君瓷业有限公司于2017年1月10日、2018年11月29日两次成为失信被执行人。

9、发债不顺叠加资产出售延期,泛海控股与民生银行关联交易达80亿元

泛海控股(000046)的债务困境在短期内似乎难以得到轻易解决。截止202年3月末，泛海控股全部有息债务893亿元，在项目出售延期和发债融资不畅的情况下，泛海控股通过与民生银行(600016)的关联交易金额已超过80亿元

10、交通银行:近日社保基金会已减持3.95亿股公司股份

交通银行(601328)公告，6月5日社保基金会公告拟减持7.43亿公司股份，截至2020年7月15日，社保基金会已通过委托的证券公司以集中竞价方式减持本公司A股股份3.95亿股，达到计划拟减持股份数量的53.13%。

11、浦发银行手机APP未使用氪信SDK插件

针对315晚会曝光的氪信SDK插件窃取用户隐私问题，浦发银行(600000)回应称未在手机银行APP使用氪信SDK插件，集团子公司上海信托作为氪信科技的财务投资人之一，正在了解相关情况。公开资料显示2019年10月，浦发银行上海信托旗下的金融科技基金入股氪信科技。

12、京银保监局连开8张罚单 两银行地产业务违规被罚千万

昨日，北京银保监局官网连发8条行政处罚信息，合计罚款约1847万元。其中平安银行北京分行领到777.22万的“巨额罚单”，北京银行则收到4张罚单，合计被罚700万。从违法违规事实来看，此次平安银行和北京银行均涉及地产业务违规。

13、北京银行:被暂停债务融资工具主承销相关业务6个月

中国银行间交易商协会2019年第12、14次、2020年第8次自律处分会议审议决定，对北京银行股份有限公司(601169)予以警告，暂停债务融资工具主承销相关业务6个月;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。